华林证券因内部控制问题受罚，董事长林立遭公开谴责。近期，华林证券因多项内部控制缺陷被西藏证监局处罚，引发市场关注。据西藏证监局公告，华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标、业务数据报送不准确等问题，反映了公司内部控制的薄弱。
值得注意的是，华林证券董事长林立被公开谴责，并被记入证券期货市场诚信档案。此前，华林证券已因同样问题受到监管措施，共有8名相关人员被处罚，包括首席风险官、财务总监、总经理及多名业务部门负责人。
具体来看，因月度风险控制指标监管报表填报不准确等问题，时任首席风险官温雪斌、财务总监关晓斌被出具警示函；时任总经理朱文瑾、票据业务部门负责人冯滋森被监管谈话。因业务数据报送不准确，包括总经理赵卫星、合规总监张大威在内的四人也被出具警示函。
据天眼查统计，今年华林证券共收到20条违规处理，其中涉及董事长林立的就有三条。此次处罚不仅对公司形象造成负面影响，也引发了市场对其内部控制能力的质疑。
