近期，浙江证监局对财通证券的监管处罚引发了市场的广泛关注。据官方发布的警示函显示，财通证券在人员管理方面存在多项违规问题。
警示函指出，财通证券存在未按规定报备任免职、兼职等事项的情况，证券从业人员的登记管理也不到位。部分分支机构负责人的代为履职时间超过了规定期限，人员管理内控机制更是显得不健全。
值得注意的是，这并非财通证券首次因人员内控管理问题受到处罚。在过去的一年里，该公司已多次被要求责令整改。例如，在2023年8月，财通证券因发布证券研究报告业务存在多项问题被责令整改，包括业务管理制度不健全、内部控制有效性不足等。
同年11月，财通证券在债券承销和受托管理业务中未勤勉尽责，同样被要求责令整改。具体问题包括未对业务人员行为进行有效管理、未严格履行募集资金监督义务等。其债券融资总部的多名负责人也因此受到处罚。
除此之外，财通证券目前还面临着四份劳动仲裁纠纷，主要涉及员工绩效和奖金问题。
面对这些问题，财通证券亟需加强内控管理。近期，该公司原总经理黄伟建已退休，现任董事长章启诚代行总经理职责，市场关注他将如何应对此次处罚。
