近日，上海证监局对华金证券及其时任高管采取了监管措施，引发市场关注。据悉，华金证券因多项违规行为被责令改正，而分管资产管理业务的时任副总裁金葵华也收到了警示函。
具体而言，华金证券的违规事项主要包括私募资产管理业务投资管理不规范、股票库管理制度执行不到位、代销金融产品准入制度执行不严以及销售私募基金时未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。这些问题显示出公司在业务管理和风险控制方面存在明显的疏漏。
金葵华作为华金证券分管资产管理业务的副总裁，对上述问题负有直接管理责任。值得注意的是，中证协官网已查询不到金葵华的执业注册信息，这或许意味着其已离职或受到其他处理。
事实上，华金证券今年已多次受到监管处罚。早在9月中旬，公司深圳分公司就因证券投资顾问向客户承诺或保证投资收益的行为而受到上海证监局的处罚。这些事件无疑对华金证券的声誉和业务发展造成了不小的冲击。
更令人担忧的是，华金证券近年来的经营业绩也呈现出持续下滑的趋势。从财务数据来看，公司营业收入从2020年的8.09亿元逐年下降至2023年的4.97亿元；同时，归母净利润也连续下滑，从2020年的0.93亿元骤降至2022年的0.05亿元，并在2023年转为净亏损1.76亿元。这一连串的数据无疑揭示了华金证券在业务运营和盈利能力方面所面临的严峻挑战。
面对监管处罚和经营困境，华金证券需要深刻反思并采取切实有效的措施加以改进。只有加强内部管理、提升风险控制能力、优化业务结构并提升盈利能力，才能重新赢得市场的信任和认可。
