近日，中银国际证券股份有限公司（简称“中银证券”）因未能有效核查所保荐公司铜陵天海流体控制股份有限公司（简称“天海流体”）的实际控制人代持问题，而遭到了监管部门的处罚。
据调查，中银证券在天海流体推荐挂牌及后续持续督导的过程中，未能充分履行其审慎核查的职责，特别是对天海流体控股股东和实际控制人的持股情况核查不足。作为推荐挂牌项目的负责人，周培对此负有直接责任。
安徽证监局对此采取了行政监管措施，向中银证券和周培发出了警示函，并将这一事件记录在了证券期货诚信档案中。
值得注意的是，早在今年4月，全国中小企业股份转让系统（全国股转公司）已对天海流体未能如实披露代持行为进行了公开谴责。根据全国股转公司的纪律处分决定书，天海流体在挂牌时存在代持股份的情况，其时任董事长王胜原代赵敏持有公司股份685.80万股，占公司总股本的76.20%。然而，天海流体在公开披露文件中并未如实披露这一信息。
在2015年天海流体第二次股票定向发行过程中，赵敏再次通过王胜原代持公司股份482.60万股。因此，全国股转公司对天海流体、王胜原和赵敏进行了公开谴责，并将此事件记录在了证券期货市场诚信档案中。
作为天海流体挂牌的主办券商，中银证券在此次事件中显然未能履行其应有的职责。中银证券在2015年发布的推荐挂牌报告中，虽然提到了实际控制人不当控制的风险，但并未提及代持事项。在后续的挂牌申请文件反馈意见中，中银证券也表示，经过查询和访谈，认为公司股东持有的公司股份权属清晰，不存在股权代持情形。
然而，事实证明，中银证券的尽职调查并不审慎，准确度也存在明显缺失。即便在进一步核查程序完成后，中银证券依然未能发现天海流体存在的违规代持现象。这一事件不仅暴露了中银证券在尽职调查方面的不足，也引发了监管部门对其执业能力的质疑。
