近日，一起涉及第三方投资顾问公司的违规荐股事件引起了广泛关注。据悉，厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司（以下简称“鑫鼎盛控股”）及其员工进行了处罚，原因是该公司员工在“快手”平台上公开分析和推荐个股，严重违反了相关证券投资顾问业务的法规。
根据厦门证监局的披露，从2023年6月至2024年7月期间，鑫鼎盛控股的员工周伟成通过“快手”平台，频繁发布个股分析和推荐内容。这一行为直接违反了《证券投资顾问业务暂行规定》中的明确规定，即投资顾问不得通过公共媒体公开推荐个股。
厦门证监局对周伟成采取了出具警示函的监管措施，以示惩戒。同时，作为该事件的直接责任方，鑫鼎盛控股也被责令改正，并因其人员执业行为管理不到位等问题被记入诚信档案。鑫鼎盛控股的董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，同样被采取了监管谈话的监督管理措施，并被记入诚信档案。
鑫鼎盛控股是一家具有证券咨询执业资格的机构，成立于1997年，旗下业务涵盖私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务以及互联网金融等多个领域。然而，此次违规荐股事件不仅损害了公司的声誉，还对其旗下的鑫鼎盛期货有限公司福建分公司产生了连带影响。该分公司因任用无从业资格的人员从事期货业务以及互联网营销及服务不规范等问题，同样被采取了责令改正的监管措施。
值得注意的是，随着资本市场交易活跃度的上升，一些不法分子开始利用抖音、快手、微信视频号等平台，以“分享炒股技巧”、“大佬看盘”等名义，从事非法荐股活动，并骗取高额费用。这些行为对投资者尤其是中小投资者造成了严重的财产损失。
为了打击这一乱象，国家网信办今年以来加大了对网上金融信息乱象的整治力度。会同相关部门处置了一批在抖音、快手等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理了金融领域引流类及诱导性违规信息，并加大了对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处罚力度。
网信办还提醒广大网民，要树立正确投资理念，增强风险意识。切勿轻信“赚快钱”、“一夜暴富”等渲染高收益、高回报的相关信息。在参与金融活动时，要注意辨别验证相关网站平台及账号的资质，避免参与非法金融活动，从而保护自己的财产安全。
